甘医党发〔2019〕36号

中共甘肃医学院委员会

关于印发《甘肃医学院加强廉政风险防控

工作实施方案》的通知

各党总支（支部），各部门、院系所，附属医院：

《甘肃医学院加强廉政风险防控工作实施方案》已经院党委2019年4月29日会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。

特此通知。

附件：甘肃医学院加强廉政风险防控工作实施方案

中共甘肃医学院委员会

2019年5月6日

附件：

甘肃医学院加强廉政风险防控工作

实 施 办 法

（试行）

为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进我院廉政风险防控管理工作，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和《甘肃省全面推进廉政风险防控工作实施意见》《甘肃省教育系统全面实施廉政风险防控工作实施方案》，结合学院实际，制定本办法。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大及十九届二中、三中全会精神为指导，以“防范在前，预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施得力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，把权力关进制度的笼子，在保持惩治腐败高压态势的同时，更加注重深化标本兼治，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，为推动学院事业发展提供有效服务和有力保证。

二、工作原则

（一）坚持以人为本、注重预防，推动反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护师生利益。

（二）坚持“谁主管，谁负责”，实行分类管理，明确廉政风险防控工作的责任。

（三）坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。

（四）坚持务求实效、长效管理，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。

三、主要内容

围绕权力运行和监督制约，从岗位和部门（单位）两个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过风险排查、制订措施、监控执行、检查考核、调整修正等环节进行循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。

四、目标要求

（一）增强风险意识。使广大党员干部从思想上进一步确立“有岗就有责，有责就有权，有权就有风险，有风险就要防控”的意识，层层抓防控、全员查风险、全面促落实全力保长效。

（二）找准廉政风险。紧紧抓住“找、防、控”各个环节，对岗位职责、业务流程、制度机制方面的廉政风险点全面排查，切实做到找准查深查全。

（三）完善防控措施。重点抓好“一岗双责”的履行，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和权力运行监控机制。

（四）有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。

五、工作目标

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防控措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险监控，尤其是重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作，推进权力运行公开透明。

（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该查处的要坚决依纪依规依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。

六、主要工作和方法步骤

（一）主要工作

1.编制职权目录。按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，根据职责规定、内设机构规定、人员编制规定对本部门本单位和岗位现有权力事项进行全面清理，逐项确认，摸清权力底数，明晰权力边界，明确职权名称、内容、办理主体和制度依据，编制“职权目录”。

2.绘制流程图。按照“程序法定，流程简便”的要求，优化权力运行流程，对经清理确认的每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行流程图”，要清晰注明权力运行各环节工作的完成期限。

3.排查廉政风险。围绕规范权力运行，通过自己找、同事点、领导提、群众帮、专家评和组织审等六种办法，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受全院监督。

4.评估风险等级。依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，通过部门、单位自评和学院审定的方式，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并实行分级管理、分级负责，责任到人。

5.制定防控措施。针对查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，各单位（部门）有针对性地围绕岗位职责、业务流程、制度机制风险制定防控措施，形成有效防范风险的长效机制。

6.分类实施防控。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和制度分权、公开示权、监督控权、追责制权等方式，加强监督和制约，规范权力运行。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度，并抓好落实。属于外部环境方面的，排查和锁定风险，建立预警机制，做好日常监控。

7.健全防控制度。健全重点岗位干部交流制度，对财务管理、基本建设、物资采购、资产管理、招生就业、人事管理、职称评定、科研评审、后勤管理等权力相对集中、风险等级较高岗位的干部实行定期轮岗交流制度。

（二）方法步骤

1.每年1-3月研究排查一次廉政风险点。排查廉政风险，要从干部个人、部门（单位）两个层面，围绕岗位、工作环节等容易产生腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准腐败风险→公示接受监督”的程序，采取自己找、部门查、领导提、群众帮、集体定的方法，全面、客观地查找、确定廉政风险点。排查过程中，要重点把握好以下几个方面：

（1）查找个人风险

个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。

思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。

岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险内容；可能引发懒政怠政、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。

外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素，因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致管理行为结果不公正不公平的外部因素。

（2）查找部门风险

部门风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。

业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。

制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。

外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。

（3）查找部门（单位）风险

重点查找本部门（单位）在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金使用）等方面存在或潜在的腐败风险点。

2.确定风险等级。依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级腐败风险，实行分级管理、分级负责。

一级风险。特别容易发生腐败的部门、岗位，发生腐败后造成较大的不良影响。

二级风险。比较容易发生腐败的部门、岗位，发生腐败后造成一般影响。

三级风险。可能会发生腐败风险的部门、岗位，发生腐败后，可能会造成较一般影响。

3.制定防控措施（4月）。在集体评查的基础上，针对具体风险，列出相对应的制度、防范措施以及需要完善的制度、措施，原则上“一级风险”防控部门（单位）主要领导亲自参与，分管领导具体落实; “二级风险”防控部门（单位）分管领导亲自参与，部门负责人具体落实; “三级风险”防控部门（单位）负责人亲自参与，经办人和责任人具体落实。

4.建立风险档案（5月）。各部门（单位）将排查到的风险分门别类，汇总造册，并填写本部门（单位）廉政风险防控表，按部门（单位）、岗位（个人）廉政风险建立台账，形成廉政风险信息档案；排查出的廉政风险点和制定的防范措施，在本部门（单位）进行公示，接受群众监督，并报送院纪检监察处备案。

5.完善互查机制（6月）。积极探索防控风险新举措，探索同级互查机制，尤其要加强对可能发生人为干预等环节的相互检查，防止腐败行为发生。

通过信访举报、案件检查、监督执纪、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位权力运行过程的再监督，及时发现管理中存在的漏洞、薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。严格执行预警纠错机制，综合运用督导、提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，防止违纪违法行为的发生。

6.考核总结（12月）。以年度为周期，各部门（单位）要安排自查。总结经验，查找问题，写出整改方案，于12月底交院纪检监察处；院纪检监察处根据年度考核，评估存在的问题，下发整改通知书，完善防范体系；及时督促调整风险点、防控措施，纠正存在问题，进行跟踪督导。

七、工作要求

（一）强化领导。坚持主要领导亲自抓，分管领导具体抓，明确主责，强力推进，确保工作落实到每一个岗位和每一个责任人。

（二）突出重点。突出审批决策等重点环节，人、财、物等管理重点岗位，以重点带全面，以关键促整体，推动廉政风险防控向纵深发展。

（三）完善机制。定期分析部门（单位）廉政风险点，对风险点等级实行动态管理，推进廉政风险防控与制度建设的良性互动，实现风险防控制度化、系统化、标准化、常态化管理。

（四）稳步推进。廉政风险防控机制建立是一项长期工作，要坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标和阶段性目标相结合，整体推进和重点排查相结合，逐步形成廉政风险防控的有效机制。

中共甘肃医学院委员会办公室     2019年5月6日印